富国积极成长一年定开混合近3个月净值走势。图据天天基金网
近日,部分精选层基金取消精选层投资比例限制一事受到业内关注。在业内人士看来,公募基金放开投资精选层比例,有望吸引更多机构资金积极布局北交所。而从历史操作来看,基金主要以打新和战略配售的形式参与精选层企业投资,与约束条件上限相比,参与程度也较为有限。随着北交所上市企业数量增长,限制条款放宽,未来这一局面或改善。
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精选层投资比例限制解除
富国基金公告,富国积极成长一年定期开放取消新三板精选层投资比例限制,此前基金投资部分的“在封闭期内,基金投资于新三板精选层股票的市值合计不得超过基金资产净值的20%;在开放期内,基金投资于新三板精选层股票的市值合计不得超过本基金资产净值的15%”这一条款已删除。
个股配置方面,“基金持有一家新三板精选层挂牌公司发行的股票市值不得超过基金资产净值的5%;基金管理人管理的全部基金持有一家新三板精选层挂牌公司发行的股票,不得超过该股票的5%”这一条款也被删除。
据了解,2020年6月首批可投向新三板精选层的6只公募基金获批并发售。富国积极成长一年定期开放混合即是其中之一。另外5只基金则分别是华夏成长精选6个月定开混合、汇添富创新增长一年定开混合、招商成长精选一年定期开放混合、万家鑫动力月月购一年滚动持有混合、南方创新精选一年定开混合。均采用了半年或一年的定期开放形式运作。
北交所开市后,精选层挂牌股票整体转至北交所上市,前期可投资精选层公募基金随之可参与到北交所的投资上,但仍须遵循精选层相关投资要求。显然这也在一定程度上限制了对北交所的投资。
从历史操作来看,上述几只基金中部分基金参与了精选层的投资,主要以打新的战略配售的形式参与精选层企业的投资。例如,富国积极成长在2021年末持有的精选层股票包括诺思兰德、微创光电、艾融软件、观典防务、颖泰生物、泰祥股份、贝特瑞、连城数控、永顺生物,合计占基金净值的比例为10.66%。除永顺生物外,其余为战略配售获得。南方创新精选则参与了贝特瑞、连城数控等股票的投资。
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北交所主题基金扩容中
在业内人士看来,放开原精选层投资比例限制,基金在北交所股票交易上拥有了更多的自主权,有利于基金发挥主观能动性,更好地把握投资机会。未来可能其它基金也会积极准备。此外,随着北交所上市企业的增长,也有望吸引更多资金积极布局北交所。截至2022年6月30日,北交所累计上市企业数量已达100家。
从业绩表现看来,上述 6只精选层基金的收益率也有所分化。
上述六只基金中,有5只成立于2020年6月15日至22日之间,南方创新精选一年成立于2020年7月21日。据Wind统计,自成立以来截至今年7月27日,收益率最高的为富国积极成长,达到43.65%,华夏成长精选和汇添富创新收益率分别达到 20.8%和19.07%,部分基金为负收益。
从规模来看,据Wind统计,截至今年二季度末,上述6只基金资产规模为71亿元左右,较发行规模有所缩水。
此外,目前市场上还有8只以“北交所”命名的主题基金,包括嘉实北交所精选两年定开、大成北交所两年定开、广发北交所两年定开等。根据基金的合同,这8只基金投资于北交所股票的比例不低于非现金基金资产的80%。这些基金均成立于去年11月23日,由于发行时募集上限均为5亿元,且加上今年以来市场震荡调整,这些基金净值有所回落。截止二季度末资产规模合计37亿元。
另外,中信建投基金、景顺长城基金旗下的北交所精选两年定开基金已于7月25日开始发行,募集规模上限均为 5亿元。(本报记者 刘庆华)