作 者丨王媛媛

(资料图)

编 辑丨巫燕玲

图 源丨摄图网

2月7日，有市场传闻称，16家国资券商收到指导，要求在2月16日之前，清散港美股业务。同时，国内IP要下线港美股App。

该传言称，有头部券商的负责人刚开完会，表示内部已经紧急对齐（指导）。该负责人此前就职于提供港美股交易服务的互联网券商。

对于该份传言，涉及的当事券商未对媒体作出回应。

多家中资券商提供港美股交易服务

由于上述传言称有16家国资券商收到指导，记者询问了多家券商。其中，不少券商表示没有美股业务，也没有听说收到相关指导。

亦有券商发言人表示，具体相关的业务条线对此事并未回复。

至晚间，另有市场传闻称，此前“国资券商清散港美股”业务的传闻，是比照老虎等港美股互联网券商处理，存量账户可以继续交易，但增量不行。"起因是有港美股互联网券商向监管实名举报了十多家在港中资券商全都有类似的情况”。

“不过，说是举报的话也没什么必要。之前1月13日证监会发布了《证券经纪业务管理办法》，里面就提到了对跨境经纪业务的监管，要按照‘有效遏制增量，有序化解存量’的思路，稳步推进整改规范。这意味着，在监管眼中这可能也是一个行业问题。如果是针对行业进行规管，那么就有监管一致性的原则。”有券商国际业务人士称。

“实际上，在2020年港股大涨的那波浪潮中，当时就有国资券商能在内地帮助投资者开港股的账户。当时因为涉及合规风险，并没有大肆宣传，在开户量和办理业务时间段上，亦有限制。”另有券商经纪人士称。

目前，在苹果应用商店中，以“港股”为关键词进行搜索，应用商店除了推荐“老虎国际”、“富途牛牛”等App，亦推荐了不少中资券商背景的港美股交易软件，包括：

海通国际提供在线开户的“海通国际App”、中金公司旗下中国国际金融（香港）的“中金香港证券”、东方证券（香港）提供的港美股开户打新交易平台“东方易赢”、国信证券（香港）的港美股投资交易平台“金太阳国际”、华泰国际的0佣金全球投资平台“涨乐全球通”、兴业证券下属兴证国际的“兴港通”、安信证券下属安信国际的“安信国际App”、东方财富旗下港股美股投资平台“哈富证券”、天风国际的港美股交易平台“天风国际证券”、广发证券（香港）的“易淘金国际”、招商证券（香港）的“招商证券国际版”、东方财富的“东财国际证券”。

此外，内地非券商背景的企业亦设有一些港美股交易平台。包括：复星财富推出的为用户提供港美股交易的全球投资平台“星财富”，雪球旗下港美股券商“雪盈证券”、能够快速交易低佣金开户的沪深港美投资利器“万得股票”。

而上述提供港美股交易的App何去何从，则有待后续监管正式公告。

监管态度或早已传递

在业内人士看来，结合行业情况及今日券商的回应态度，上述“国内IP要下线港美股App”的传闻应该相对靠谱。不过，监管此前也传递了态度，并不十分意外。

“但直接清散港美股业务，这个表述可能不够严谨，还是要看监管的正式表述。”该业内人士称。

2022年12月30日，证监会发布公告明确了老虎、富途的业务构成非法经营证券业务，正式将这一存在合规风险的业务定性。

彼时，证监会称，近年来，富途控股有限公司（简称“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited （简称“老虎证券”）未经我会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。2021年10月15日，我会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。2021年11月11日，我会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了我会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，证监会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

证监会表示，将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。

关于非法跨境经纪业务，今年1月13日，证监会在《证券经纪业务管理办法》中亦有强调。

《办法》称，要加强对非法跨境经纪业务的监管。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。

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本期编辑 黎雨桐 实习生 余心雨

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